Climate, Geography, and the Origin of Economic and Poli8cal - - PowerPoint PPT Presentation

Climate, ¡Geography, ¡and ¡the ¡Origin ¡of ¡ Economic ¡and ¡Poli8cal ¡Ins8tu8ons ¡

Roy ¡Elis ¡and ¡Stephen ¡Haber ¡

Stanford ¡University ¡

¡

Presented ¡at ¡New ¡Zealand ¡Ministry ¡of ¡the ¡Treasury ¡ December ¡3, ¡2015 ¡

Why ¡do ¡income ¡and ¡democracy ¡cluster ¡geographically? ¡ ¡

Why ¡do ¡income ¡and ¡democracy ¡cluster ¡geographically? ¡ ¡

What ¡do ¡we ¡claim? ¡

• 1. Climate ¡and ¡geography ¡explain ¡1/3 ¡to ¡1/2 ¡of ¡the ¡

variance ¡of ¡ ¡GDP/c ¡and ¡democracy ¡across ¡the ¡

• world. ¡
• 2. Climate ¡and ¡geography ¡work ¡on ¡GDP/c ¡and ¡

regime ¡types ¡work ¡indirectly, ¡by ¡influencing ¡ fundamental ¡ins8tu8ons. ¡

• 3. Fundamental ¡ins8tu8ons ¡emerged ¡out ¡of ¡the ¡

strategies ¡that ¡socie8es ¡could ¡pursue ¡to ¡solve ¡ the ¡problem ¡of ¡food ¡scarcity ¡and ¡uncertainty ¡at ¡ the ¡beginning ¡of ¡the ¡modern ¡era. ¡ ¡

What ¡is ¡the ¡chain ¡of ¡reasoning ¡that ¡ supports ¡our ¡claims? ¡

Geography State,of,Technology,Circa,1800 Climate Capacity,to,Grow,,Store,,&,Transport,Food Frequency,of,,Weather,Shocks Incentives,to,Invest,in,Human ,Capital,and,Property,Rights Institutions,in,the,Past Type,of,State,that,Emerged: Transactional;,Insurance;,or,Fragile , , Level,of, Level,of, Democracy, GDP/c Today Today

How,Geography,and,Climate,Influence,LongMRun,Paths,of,Development

The ¡origin ¡and ¡outcome ¡of ¡ Transac'onal ¡States ¡

Low ¡transport ¡costs ¡+ ¡climate ¡suited ¡to ¡genera8on ¡of ¡storable ¡ agricultural ¡surpluses ¡+ ¡idiosyncra8c ¡shocks ¡à ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡Strong ¡incen8ves ¡to ¡mi8gate ¡scarcity ¡and ¡uncertainty ¡through ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡local ¡and ¡regional ¡tradeà ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡Strong ¡incen8ves ¡to ¡mi8gate ¡the ¡problem ¡of ¡theWà ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡* ¡Strong ¡incen8ves ¡for ¡agents ¡to ¡invest ¡in ¡human ¡capital ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡* ¡Strong ¡incen8ves ¡to ¡invest ¡in ¡ins8tu8ons ¡to ¡enforce ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡property/contract ¡rights ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡* ¡Strong ¡incen8ves ¡to ¡limit ¡the ¡discre8on ¡of ¡the ¡government ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡à ¡ ¡high ¡popula8on ¡density ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡à ¡ ¡high ¡level ¡of ¡economic ¡development ¡in ¡the ¡long ¡run; ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡à ¡ ¡high ¡probability ¡of ¡consolida8ng ¡democracy. ¡

How ¡do ¡storable ¡crops ¡and ¡low ¡transport ¡costs ¡give ¡ rise ¡to ¡Transac8onal ¡States? ¡

Each farm er is isolat ed, and faces scarcit y and uncert aint y on his ow n

Problems ¡of ¡scarcity ¡and ¡uncertainty ¡caused ¡by ¡ idiosyncra8c ¡shocks ¡can ¡be ¡solved ¡by ¡local ¡trade, ¡ provided ¡that ¡ins8tu8ons ¡protect ¡transac8ons ¡

Property rights institutions facilitate transactions am ong agents

Trading ¡networks ¡encourage ¡specializa8on— which ¡is ¡human ¡capital ¡

Property rights institutions creates incentives to specialize, and increase the range of transactions

In ¡8me ¡the ¡transac8ons ¡network ¡becomes ¡so ¡dense ¡ that ¡its ¡origins ¡are ¡difficult ¡to ¡see ¡

W hich gives rise to a transaction society, in w hich the original agents transacting are not only a dim m em ory

What ¡would ¡happen ¡if ¡farmers ¡could ¡not ¡use ¡local ¡and ¡regional ¡ trade ¡to ¡mi8gate ¡scarcity ¡and ¡uncertainty, ¡because ¡weather ¡ shocks ¡were ¡temporarily ¡and ¡spa8ally ¡correlated? ¡

Agricultural Producers

State The I nsurance State

The ¡origin ¡and ¡outcome ¡of ¡ ¡ Insurance ¡States ¡

Low ¡transport ¡costs ¡+ ¡climate ¡suited ¡to ¡genera8on ¡of ¡storable ¡ agricultural ¡surpluses ¡+ ¡frequent ¡aggregate ¡weather ¡shocksà ¡

¡

¡ ¡ ¡ ¡Strong ¡incen8ves ¡to ¡mi8gate ¡scarcity ¡and ¡uncertainty ¡through ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡centralized ¡storageà ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡* ¡Weak ¡incen8ves ¡for ¡agents ¡to ¡invest ¡in ¡human ¡capital ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡* ¡Strong ¡incen8ves ¡to ¡create ¡a ¡centralized ¡government ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡capable ¡of ¡taxing, ¡storing, ¡and ¡protec8ng ¡surpluses ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡* ¡Weak ¡incen8ves ¡to ¡limit ¡discre8on ¡of ¡government ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡à ¡high ¡popula8on ¡density ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡à ¡middle ¡level ¡of ¡economic ¡development ¡in ¡the ¡long ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡run; ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡à ¡low ¡probability ¡of ¡consolida8ng ¡democracy. ¡

The ¡origin ¡and ¡outcome ¡of ¡ ¡ Fragile ¡States ¡

High ¡transport ¡costs ¡or ¡climate ¡not ¡suited ¡to ¡genera8on ¡of ¡ storable ¡agricultural ¡surplusesà ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡Difficult ¡to ¡trade, ¡nothing ¡to ¡store ¡centrallyà ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡* ¡Weak ¡incen8ves ¡for ¡agents ¡to ¡invest ¡in ¡human ¡capital ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡* ¡Property ¡rights ¡enforced ¡through ¡disorganized ¡violence ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡* ¡Weak ¡incen8ves ¡to ¡limit ¡discre8on ¡of ¡government ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡à ¡ ¡low ¡popula8on ¡density ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡à ¡low ¡level ¡of ¡economic ¡development ¡in ¡the ¡long ¡run; ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡à ¡low ¡probability ¡of ¡consolida8ng ¡democracy. ¡

¡

How ¡do ¡we ¡develop ¡evidence ¡in ¡ support ¡of ¡our ¡chain ¡of ¡reasoning? ¡

• We ¡tried ¡to ¡go ¡back ¡400 ¡years ¡to ¡randomly ¡assign ¡

countries ¡to ¡treatment ¡and ¡control ¡groups ¡

• Because ¡that ¡did ¡not ¡work, ¡we ¡developed ¡geo-­‑coded ¡

(GIS ¡datasets) ¡for ¡the ¡en8re ¡world ¡on ¡navigable ¡ waterways ¡before ¡steam ¡power, ¡natural ¡harbors, ¡ terrain ¡slopes ¡and ¡eleva8ons, ¡the ¡frequency ¡of ¡ aggregate ¡weather ¡shocks, ¡soil ¡suitability ¡for ¡growing ¡ storable ¡crops, ¡malaria ¡ecology, ¡and ¡climate ¡suitability ¡ for ¡storing ¡those ¡crops. ¡

• We ¡also ¡take ¡advantage ¡of ¡natural ¡experiments ¡of ¡

history ¡and ¡conduct ¡compara8ve ¡historical ¡case ¡

• studies. ¡

¡

What ¡is ¡our ¡unit ¡of ¡analysis, ¡ ¡ and ¡how ¡do ¡we ¡measure ¡it? ¡

NYC ¡95,461 ¡km2 ¡ Mexico ¡City ¡12,666 ¡km2 ¡ Kinshasa ¡152,757 ¡km2 ¡

We ¡es8mate ¡each ¡hinterland’s ¡poten8al ¡ produc8on ¡of ¡cereals ¡using ¡data ¡on ¡soil ¡ characteris8cs ¡from ¡FAO ¡GAEZ3 ¡

New$York$ Mexico$City$ Kinshasa$ Series1$ 52,156$ 4,032$ 21,855$ 0$ 10,000$ 20,000$ 30,000$ 40,000$ 50,000$ 60,000$ Kcal%poten+al%in%billions%

Kcal%poten+al%produc+on%(in%billions)%

We ¡next ¡es8mate ¡the ¡rela8ve ¡storability ¡of ¡those ¡ cereals ¡as ¡a ¡func8on ¡of ¡temperature ¡and ¡humidity ¡

We ¡can ¡then ¡es8mate ¡the ¡storable ¡ kilocalorie ¡poten8al ¡of ¡each ¡hinterland ¡

Storability-­‑adjusted, ¡cereal ¡kilocalorie ¡ poten8als ¡cluster ¡geographically ¡

Storability-­‑adjusted, ¡cereal ¡kilocalorie ¡ poten8als ¡cluster ¡geographically ¡

We ¡can ¡then ¡es8mate ¡the ¡prevalence ¡of ¡malaria ¡at ¡ the ¡hinterland ¡level, ¡which ¡affected ¡storable ¡ kilocalorie ¡produc8on ¡by ¡reducing ¡labor ¡effort ¡

We ¡then ¡use ¡data ¡from ¡the ¡NOAA ¡to ¡es8mate ¡the ¡ frequency ¡of ¡aggregate ¡weather ¡shocks ¡for ¡each ¡ hinterland ¡since ¡the ¡19th ¡century ¡

Aggregate ¡weather ¡shocks ¡also ¡cluster ¡ geographically ¡

Aggregate ¡weather ¡shocks ¡also ¡cluster ¡ geographically ¡

Is ¡there ¡a ¡rela8onship ¡between ¡current ¡levels ¡of ¡democracy ¡and ¡ the ¡ability ¡to ¡grow ¡and ¡store ¡calories ¡and ¡aggregate ¡weather ¡ shocks ¡around ¡the ¡hinterland ¡of ¡the ¡largest ¡city ¡in ¡1800? ¡

High Malaria Low Malaria −1 1 2 3 9 12 15 18 9 12 15 18

Storable Cereals (log kcal indexed by UK storability) Weather shocks (log percent months PDSI above 4.0)

Polity Index (1975−2014) Democracies [86.9, 100] Anocracies [26.9, 86.9) Autocracies [0, 26.9)

Is ¡there ¡a ¡rela8onship ¡between ¡levels ¡of ¡GDPc ¡in ¡2000 ¡and ¡the ¡ ability ¡to ¡grow ¡and ¡store ¡cereals ¡and ¡aggregate ¡weather ¡shocks ¡ around ¡the ¡hinterland ¡of ¡the ¡largest ¡city ¡in ¡1800? ¡

High Malaria Low Malaria −1 1 2 3 4 8 12 16 4 8 12 16

Storable Cereals (log kcal indexed by UK storability) Weather shocks (log percent months PDSI above 4.0)

Log per capita GDP (2010) High [10.1, 11] Middle [7.7, 10.1) Low [0, 7.7)

How ¡do ¡we ¡know ¡that ¡climate ¡and ¡geography ¡work ¡

• n ¡GDP ¡and ¡Democracy ¡through ¡the ¡level ¡and ¡

distribu8on ¡of ¡human ¡capital ¡in ¡the ¡past? ¡

High Malaria Low Malaria −1 1 2 3 4 8 12 16 4 8 12 16

Storable Cereals (log kcal indexed by UK storability) Weather shocks (log percent months PDSI above 4.0)

Numeracy (1910) Highly Numerate (Whipple below 110) Moderately Numerate (Whipple between 110 and 175) Innumerate (Whipple at or above 175)

How ¡do ¡we ¡know ¡that ¡there ¡is ¡a ¡rela8onship ¡between ¡ human ¡capital ¡in ¡the ¡past ¡and ¡GDP/c ¡today? ¡

And ¡how ¡do ¡we ¡know ¡that ¡there ¡is ¡a ¡rela8onship ¡between ¡ human ¡capital ¡in ¡the ¡past ¡and ¡democracy ¡today? ¡

Links ¡in ¡our ¡chain ¡of ¡reasoning ¡that ¡ s8ll ¡require ¡evidence ¡ ¡

¡ Measuring ¡the ¡ins8tu8ons ¡that ¡protected ¡ transac8ons ¡(the ¡frequency ¡of ¡urban ¡ popula8ons ¡>10,000 ¡in ¡1800—under ¡ construc8on). ¡ ¡ ¡ ¡ ¡

Do ¡our ¡claims ¡stand ¡up ¡to ¡alterna8ve ¡reasons? ¡The ¡panern ¡of ¡ democracies ¡and ¡autocracies ¡across ¡former ¡Bri8sh ¡colonies ¡

Do ¡our ¡claims ¡stand ¡up ¡to ¡alterna8ve ¡reasons? ¡ ¡

Do ¡our ¡claims ¡stand ¡up ¡to ¡alterna8ve ¡reasons? ¡

Do ¡our ¡claims ¡stand ¡up ¡to ¡alterna8ve ¡reasons? ¡ ¡ ¡

Do ¡our ¡claims ¡stand ¡up ¡to ¡alterna8ve ¡evidence? ¡ ¡ The ¡quasi-­‑natural ¡experiment ¡of ¡the ¡former ¡USSR ¡

Do ¡our ¡claims ¡stand ¡up ¡to ¡alterna8ve ¡evidence? ¡ ¡ Natural ¡experiments ¡from ¡history ¡

• 1. Hawaii ¡
• 2. Australia ¡
• 3. The ¡Colonial ¡United ¡States ¡
• 4. Providence ¡Island ¡and ¡Massachusens ¡Bay ¡

¡

Do ¡our ¡claims ¡stand ¡up ¡to ¡out ¡of ¡ sample ¡tests? ¡

• 1. The ¡distribu8on ¡of ¡democracy/economic ¡

development ¡in ¡an8quity: ¡Greece, ¡Rome, ¡ Mesopotamia, ¡Egypt, ¡and ¡China. ¡

• 2. The ¡distribu8on ¡of ¡poli8cal ¡ins8tu8ons ¡ ¡and ¡

economic ¡development ¡across ¡Na8ve ¡ American ¡cultures ¡prior ¡to ¡1492. ¡ ¡

Work ¡to ¡be ¡done ¡

• 1. Moving ¡beyond ¡the ¡hinterland ¡of ¡the ¡largest ¡

city ¡in ¡1800 ¡ ¡to ¡an ¡endogenous ¡network ¡of ¡

• hinterlands. ¡
• 2. Learning ¡a ¡whole ¡lot ¡more ¡history…. ¡

¡

Extra ¡slides ¡

What ¡happens ¡if ¡we ¡drop ¡the ¡two ¡strange ¡cases ¡ (North ¡Korea ¡and ¡Swaziland)? ¡

The ¡rela8onship ¡between ¡rainfall ¡and ¡ democracy ¡

The ¡rela8onship ¡between ¡rainfall ¡and ¡ the ¡ability ¡to ¡grow ¡and ¡store ¡cereals ¡