| 2 Agenda 1 Slide 1 2 3 Five - Year Public Comments FY16 - PowerPoint PPT Presentation

I CANN Planning and Finance update Carole Cornell & Xavier Calvez | Event Name | 10 February 2015

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Agenda 1 Slide 1 2 3 Five - Year Public Comments FY16 Operating Operating Plan on Dra fu Five -Year Plan & Budget Update Operating Plan Development | 3

Five -Year Operating Plan Update

Summary of Public Comments Positive feedback on the development of initial Five-Year 1 Operating Plan (process & format) More work needed to refine the proposed KPIs 2 (more specificity and clarity) Introduction of Five-Year Financial Model helps 3 understanding of ICANN’s approach | 5

Summary of Results | 6

Planning/Process Comments 1. Several ¡contributors ¡ Five-­‑Year ¡Opera:ng ¡Plan ¡will ¡be ¡ noted ¡the ¡process ¡ updated ¡each ¡year, ¡using ¡a ¡ improvements ¡that ¡have ¡ similar ¡:meframe ¡ ¡ ¡ taken ¡place ¡ 2. Clarifica:on ¡on ¡the ¡ mechanisms ¡for ¡keeping ¡ the ¡Five-­‑Year ¡Opera:ng ¡ Plan ¡updated ¡in ¡line ¡with ¡ community ¡expecta:ons ¡ ¡ ¡ | 7

KPI Comments 1. Requests ¡for ¡clarifica:on ¡ 1. Con:nue ¡to ¡refine ¡KPIs ¡over ¡ or ¡defini:on ¡of ¡KPIs ¡and ¡ :me ¡& ¡share ¡with ¡the ¡ their ¡phrasing ¡ community ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ 2. KPI ¡results ¡will ¡be ¡shared ¡ 2. Comments ¡on ¡the ¡KPI ¡ with ¡the ¡community, ¡using ¡a ¡ development ¡and ¡review ¡ number ¡of ¡mechanisms ¡ process ¡ 3. Ques:ons ¡/ ¡clarifica:ons ¡ available ¡in ¡posted ¡Public ¡ 3. Comments ¡on ¡the ¡quality ¡ Comments ¡Report ¡ ¡& ¡ of ¡some ¡KPIs ¡ ¡ appropriate ¡changes ¡will ¡be ¡ included ¡in ¡updated ¡Five-­‑ Year ¡Opera:ng ¡Plan ¡ | 8

Dependencies Comments Dependencies ¡iden:fied ¡ Dependencies ¡wording ¡on ¡4.3 ¡ 1. 1. for ¡4.3 ¡should ¡be ¡ revised ¡ incorporated ¡in ¡the ¡ phasing ¡sec:on ¡ Community ¡bandwidth ¡is ¡ Message ¡received, ¡ ¡ ¡adjus:ng ¡ 2. 2. not ¡just ¡a ¡dependency ¡for ¡ the ¡text ¡to ¡explain ¡the ¡ ¡ ¡ 2.3 ¡but ¡supports ¡ICANN’s ¡ par:cular ¡issues ¡associated ¡ success ¡in ¡almost ¡all ¡ with ¡engaging ¡the ¡community ¡ areas ¡ on ¡the ¡evolu:on ¡of ¡domain ¡ name ¡marketplace ¡ ¡ ¡ | 9

Phasing Comments 1. Requests ¡for ¡clarifica:on ¡ 1. Clarifica:ons ¡will ¡be ¡added ¡ or ¡defini:on ¡of ¡phases ¡ and ¡their ¡phrasing ¡ 2. Elimina:on ¡of ¡this ¡SO-­‑AC ¡ process ¡is ¡planned ¡aVer ¡ structural ¡improvements ¡to ¡ 2. Comments ¡on ¡the ¡SO-­‑AC ¡ ICANN’s ¡planning ¡and ¡ Special ¡Request ¡process ¡ ¡ budge:ng ¡process ¡ 3. Changes ¡to ¡the ¡Strategic ¡ 3. Comments ¡on ¡the ¡ Plan ¡will ¡take ¡place ¡during ¡ underlying ¡Strategic ¡Plan ¡ ¡ FY19 ¡or ¡if ¡a ¡cri:cally ¡ significant ¡event ¡or ¡ development ¡ ¡ ¡ | 10

Financial Model Comments Input ¡on ¡the ¡financial ¡model ¡ 1. Sa:sfied ¡with ¡the ¡structure ¡ 1. received ¡compliments ¡but ¡ of ¡the ¡financial ¡model ¡ ¡ also ¡set ¡of ¡ques:ons ¡and ¡ requests ¡for ¡clarifica:on ¡ Difficult ¡to ¡assess ¡proposed ¡ 2. Appropriate ¡changes ¡will ¡be ¡ 2. ac:vi:es ¡in ¡the ¡plan ¡are ¡ included ¡in ¡the ¡updated ¡ affordable ¡ ¡or ¡unacceptable ¡ Five-­‑Year ¡Opera:ng ¡Plan ¡ increases ¡or ¡decreases ¡to ¡ ICANN’s ¡income ¡and ¡ expenditure ¡ ¡ 3. Clarifica:on ¡of ¡the ¡expenses ¡ Clarifica:on ¡of ¡the ¡expenses ¡ added ¡to ¡the ¡model ¡ ¡ 3. for ¡new ¡gTLDs ¡ | 11

Other Comments 1. Input ¡ranged ¡from ¡ 1. Typographical ¡errors ¡noted ¡& ¡ typographical ¡errors ¡ corrected ¡ found ¡in ¡the ¡document ¡ ¡ 2. Ques:ons ¡/ ¡clarifica:ons ¡ 2. Requests ¡for ¡more ¡ available ¡in ¡Public ¡Comments ¡ informa:on ¡about ¡ Report ¡ ¡& ¡appropriate ¡ aspects ¡of ¡the ¡plan ¡ changes ¡updated ¡in ¡Plan ¡ 3. Changes ¡to ¡the ¡Strategic ¡Plan ¡ 3. Comments ¡on ¡the ¡ will ¡take ¡place ¡during ¡FY19 ¡or ¡ underlying ¡Strategic ¡Plan ¡ if ¡a ¡cri:cally ¡significant ¡event ¡ or ¡development ¡is ¡observed ¡ ¡ | 12

Process to Finalize Five-Year Operating Plan Public ¡Comments ¡Report: ¡ haps://www.icann.org/public-­‑comments/proposed-­‑opplan-­‑ budget-­‑2016-­‑2020-­‑2014-­‑11-­‑11-­‑en ¡ ¡ Update the Dra fu Submit Five-Year Consult & engage Five-Year Ops Plan to Board with Stakeholders Operating Plan for Approval in Singapore ICANN ¡is ¡currently ¡opera:ng ¡under ¡its ¡FY2015 ¡Opera:ng ¡Plan ¡and ¡Budget ¡which ¡ends ¡ 30 ¡June ¡2015. ¡ ¡ | 13

Five-Year Operating Plan Schedule Public Comment Forum link: ¡ haps://www.icann.org/public-­‑comments/proposed-­‑opplan-­‑ budget-­‑2016-­‑2020-­‑2014-­‑11-­‑11-­‑en ¡ ¡ ¡ | 14

Update ¡Process ¡ ¡ ICANN ¡Strategic ¡Plan ¡ ¡ ¡Five ¡Year ¡ Opera:ng ¡Plan ¡ Approved ¡ Consult ¡and ¡ Monitor ¡& ¡Report ¡ Submit ¡ ¡Plan ¡to ¡ on ¡Performance ¡ ¡ Board ¡ Review ¡& ¡Modify ¡ Explana:on ¡of ¡ Five ¡year ¡ Variances ¡ ¡ Opera:ng ¡Plan ¡ ¡ ¡

Q2 Stakeholders Presentation Financial section (excerpts)

Agenda of the Q2 Stakeholders call . ⁄ ¡ ¡President’s ¡Overview ¡(10 ¡min) ¡ ¡-­‑ ¡Fadi ¡Chehadé ¡ . ⁄ ¡ ¡Policy ¡Update ¡(10 ¡min) ¡ ¡ ¡ ¡-­‑ ¡David ¡Olive ¡ . ⁄ ¡ ¡Management ¡Update ¡(15 ¡min) ¡ ¡-­‑ ¡Sally ¡Costerton ¡ . ⁄ ¡ ¡Financial ¡Update ¡(10 ¡min) ¡ ¡ ¡ ¡-­‑ ¡Xavier ¡Calvez ¡ . ⁄ ¡ ¡Q&A ¡(30 ¡min) ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡-­‑ ¡All ¡ | 17

FY15 ¡ ¡ ¡Q2 ¡ FY15 ¡H1 ¡Revenue ¡Overview ¡– ¡ICANN ¡Ops ¡ ¡ Driven ¡by ¡Domain ¡ Driven ¡by ¡# ¡of ¡ Contracted ¡par:es ¡revenue ¡ name ¡registra:ons ¡ Contracted ¡Par:es ¡ 57% ¡ 46% ¡ 11% ¡ $5.1m ¡ $22.4m ¡ Coming ¡from ¡ Registr ies ¡ Per-­‑TLD ¡ Transac:on-­‑ fixed ¡fee ¡ based ¡fee ¡ 40% ¡ 28% ¡ 12% ¡ $13.4m ¡ $5.7m ¡ Coming ¡from ¡ Applica:on ¡fees ¡ Registr ars ¡ Transac:on-­‑ Accredita:on ¡fees ¡ based ¡fee ¡ Per-­‑registrar ¡variable ¡fees ¡ Contribu:ons ¡& ¡ $1.7m ¡– ¡3% ¡ Other ¡income ¡ sponsorships ¡ In ¡millions, ¡USD ¡-­‑ ¡unaudited ¡

FY15 ¡ ¡ ¡Q2 ¡ FY15 ¡H1 ¡Revenue ¡vs ¡Budget ¡– ¡ICANN ¡Ops ¡ Revenue ¡overall ¡on ¡target ¡in ¡H1. ¡Con:nued ¡slower ¡new ¡TLD ¡ delega:ons ¡impac:ng ¡fixed ¡fee ¡revenue. ¡ ¡ Registry ¡Transac?on ¡ = ¡higher ¡transac:on ¡volume ¡ 22 ¡ +1 ¡ Fees ¡ Registry ¡ ¡ 5 ¡ -­‑1 ¡ = ¡slower ¡TLD ¡delega:ons ¡ ¡ Fixed ¡Fees ¡ Registrar ¡Fees ¡ 19 ¡ +1 ¡ = ¡1-­‑:me ¡new ¡accredita:ons ¡ Other ¡ 2 ¡ = ¡ccTLD ¡contribu:on ¡:ming ¡ +1 ¡ FY15 ¡Budget ¡ Total ¡H1 ¡Actual ¡Revenue: ¡$48M ¡ : ¡$46M ¡ In ¡millions, ¡USD ¡-­‑ ¡unaudited ¡

FY15 ¡ ¡ ¡ ¡Q2 ¡ FY15 ¡H1 ¡Expenses ¡vs. ¡Budget ¡– ¡ICANN ¡Ops ¡ Cost ¡control ¡keeps ¡baseline ¡expenses ¡within ¡budget ¡in ¡H1. ¡ 46 ¡ H1 ¡Budget ¡ Opera:ng ¡Expenses ¡ Managed ¡by ¡Staff ¡ 45 ¡ $101M ¡ (Baseline ¡– ¡excl. ¡Ini:a:ves ¡& ¡ ¡ H1 ¡Actual ¡ FY15 ¡Budget ¡ Hist. ¡Dev. ¡Costs ¡Reimbursement) ¡ 4 ¡ H1 ¡Budget ¡ 3 ¡ Capital ¡Expenses ¡ $8M ¡ H1 ¡Actual ¡ FY15 ¡Budget ¡ Ini:a:ve ¡spend ¡slower ¡than ¡assumed ¡in ¡H1. ¡ Community ¡driven ¡ 3 ¡ H1 ¡Budget ¡ Approved ¡Ini:a:ves ¡ 1 ¡ ¡$7M ¡ (USG ¡Transi:on ¡Project) ¡ H1 ¡Actual ¡ FY15 ¡Budget ¡ In ¡millions, ¡USD ¡-­‑ ¡unaudited ¡

FY16 Operating Plan and Budget Development

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¡Management ¡System ¡ ¡